2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（5）

　　1.单独从事证券投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　2.证券金融公司应当每年按照税后利润的()

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　【答案】 D

　　【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　33.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 C

　　【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。

　　4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

　　A. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　C. 为多个客户办理定向资产管理业务

　　D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　【答案】 C

　　【解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：( 1)为单一客户办理定向资产管理业务。( 2)为多个客户办理集合资产管理业务。( 3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　5.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

　　A.25 人

　　B.51 人

　　C.76 人

　　D.100 人

　　【答案】 A

　　【解析】有限责任公司股东应当符合法定人数。有限责任公司由 50个以下股东出资设立。

　　6.参加资格考试的人员，应当年满 18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B. 高中

　　C. 专科

　　D. 本科

　　【答案】 B

　　【解析】在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件为： (1)参加资格考试的人员，应当年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力; 业资格。(2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从

　　7.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 C

　　【解析】在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3年。

　　8.我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在 30万元以上的，处违法所得( ) 以上( )以下的罚款。

　　A.1 倍; 5倍

　　B.30 万; 300万

　　C.10 万; 60万

　　D.1 倍; 3倍

　　【答案】 A

　　【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足 30万元的，处以 30万元以上 300万元以下的罚款。

　　9.根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是( )。

　　A. 以合伙企业名义取得的收益

　　B.依法处置合伙人的其他财产

　　C. 合伙人的出资

　　D. 依法处置合伙企业不动产取得的收益

　　【答案】 B

　　【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

　　10.证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。

　　A.责令整改

　　B.追究刑事责任

　　C. 出具警示函

　　D. 监管谈话

　　【答案】 B

　　【解析】证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。

　　11.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　【解析】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

　　12.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用( )。

　　A. 《保险法》

　　B. 《担保法》

　　C. 《证券法》

　　D. 《证券投资基金法》

　　【答案】 C

　　【解析】根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

　　13.客户能与( )家证券公司签订融资融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】 A

　　【解析】客户只能与 1家证券公司签订融资融券合同，向 1家证券公司融入资金和证券。

　　14.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

　　A.5% 以上 10%以下

　　B.5% 以上 20%以下

　　C.5% 以上 15%以下

　　D.10% 以上 20%以下

　　【答案】 C

　　【解析】公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。

　　15.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A. 参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　【答案】 C

　　16.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

　　A.1 倍以上 3倍以下

　　B.1 倍以上 5倍以下

　　C.3 倍以上 5倍以下

　　D.3 倍以上 10倍以下

　　【答案】 A

　　【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　17.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示( )起将其调整出标的证券范围。

　　A. 当日

　　B. 第二日

　　C. 一周内

　　D. 一个月内

　　【答案】 A

　　【解析】标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。

　　18.期货交易的交割，由( )统一组织进行

　　A. 期货业协会

　　B.投资者

　　C.期货交易所

　　D.期货监督管理机构

　　【答案】 C

　　【解析】期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　19.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A. 发行数额在 200万元以上的

　　B. 利用募集的资金进行违法活动的

　　C. 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D. 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　【答案】 A

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　　20.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。

　　A. 单位

　　B. 自然人

　　C. 复杂客体

　　D. 简单客体

　　【答案】 A

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。