2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券承销与保荐

　　证券承销与保荐

　　了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规

　　熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定

　　了解证券发行与承销信息披露的有关规定

　　掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施

　　掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

　　【1】下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是(　)。

　　A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司信息公示有关事项的通知》是证券公司信息披露方面的法律。

　　【2】保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　)家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

　　【3】保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

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　　【4】保荐机构应当指定(　)名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　【5】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(　)年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全 面反映询价、定价和配售过程。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全 面反映询价、定价和配售过程。

　　【6】证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　【7】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。