2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案5

　　1. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B. 2

　　C.3

　　D.5

　　2. 证券公司必、须持续符合的下列风险控制指标标准中，错误的是( )。

　　A.风险覆盖率不得低于 100%

　　B.资本杠杆率不得低于 10%

　　C.流动性覆盖率不得低于 100%

　　D.净稳定资金率不得低于 100%

　　3. 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。

　　Ⅰ.从事证券交易的时间满 1 年以上

　　Ⅱ.最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 60 万元

　　Ⅲ.可以选择本公司的股东或关联人

　　Ⅳ.客户信誉良好，无重大违约记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 证券公司管理敏感信息的基本原则是( )，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核、心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　5. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　C.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

　　D.证券公司的信息披露中存在误导性陈述

　　6. 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

　　Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程

　　Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

　　Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7. 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

　　A.证券公司

　　B. 客 户

　　C.银行机构

　　D.金融机构

　　8. 证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必.备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。

　　Ⅰ.融资、融券的额度

　　Ⅱ.保证金比例

　　Ⅲ.违约责任

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9. 下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

　　Ⅰ.证券公司变更业务范围

　　Ⅱ.证券公司合并

　　Ⅲ.证券公司分立

　　Ⅳ.聘任会计师事务所

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11. 下列选项中，属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。Ⅰ.在会员范围内通报批评

　　Ⅱ.取消会员资格

　　Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.证券数据的透明性

　　13. 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的( )作为业务收入。

　　A.印花税

　　B. 佣金

　　C. 结算登记费

　　D.过户费

　　14. 证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。

　　Ⅰ.证券研究报告

　　Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见

　　Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见

　　Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15. 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。

　　A.忠实客户利益

　　B. 提供适当的投资建议服务

　　C. 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

　　D.提供投资建议应具有合理依据

　　16. 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )

　　。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17. 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18.( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B. 财政部

　　C. 中国人民银行

　　D.国务院