2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（七）

　　1. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

　　B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

　　C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

　　D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

　　2. 个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中正确的是( )。

　　Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅱ.最近 3 年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.具备 2 年以上保荐相关业务经历

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　3. 按照规定，下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

　　Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

　　Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

　　Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。

　　Ⅰ.另类子公司可以下设子公司

　　Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　5. 下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。

　　A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

　　B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

　　C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

　　D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于 20年

　　6. 下列说法，错误的是( )。

　　A. 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

　　B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

　　C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

　　D. 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告

　　7. 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 证券公司可以从事的业务包括( )。

　　Ⅰ.股票期权经纪业务

　　Ⅱ.自营业务

　　Ⅲ.做市业务

　　Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9. 关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

　　Ⅰ.净资产指标Ⅱ.利润指标 Ⅲ.系统配置 Ⅳ.部门设置 Ⅴ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 《公司法》保护的是( )的合法权益。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ. 总 经 理

　　Ⅲ. 债 权 人

　　Ⅳ. 职 工

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　11. 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.其他规范性文件

　　D.法律

　　12. 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 3 人

　　Ⅱ.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

　　Ⅲ.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务Ⅳ.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

　　A.Ⅰ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13. 以下证券经纪业务活动错误的是( )。

　　Ⅰ.挪用客户证券或资金

　　Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　Ⅲ.违背客户的委托

　　Ⅳ.接受客户的全权委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14. 下列对法的概念的描述，正确的是( )。

　　Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

　　Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15. 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　16. 股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

　　Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

　　Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　17. 下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

　　Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　18. 下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告

　　Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

　　Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

　　Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20. 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

　　Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

　　Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ