2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（五）_第2页

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。

　　2.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。

　　3.【答案】C

　　【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

　　4.【答案】D

　　【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。

　　5.【答案】D

　　【解析】本题考查中国证券业协会对全面风险管理实施的自律管理。

　　6.【答案】D

　　【解析】本题考查投资者适当性管理制度的含义。

　　7.【答案】C

　　【解析】本题考查普通投资者的划分等级。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考察专业人员从事证券业务的资格条件。

　　9.【答案】D

　　【解析】本题考察证券市场禁入措施的期限。

　　10.【答案】B

　　【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应.当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　11.【答案】C

　　【解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项 A、B 错误;选项 D，应向中国证券业协会登记。

　　12.【答案】B

　　【解析】本题考查沪港通和深港通的相关概念。香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票属于深港通。

　　13.【答案】B

　　【解析】本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

　　14. 【答案】D

　　【解析】A、B、C 三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D 项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　15. 【答案】A

　　【解析】本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。

　　16.【答案】D

　　【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产 10%的。

　　17.【答案】C

　　【解析】本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施节中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处埋。

　　18.【答案】C

　　【解析】中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

　　19.【答案】A

　　【解析】本题考查资产管理业务的含义与分类，A 项为证券自营业务的概念。资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

　　20. 【答案】A

　　【解析】本题考查金融机构开展资产管理业务的相关规定。金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。