2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习14_第2页

　　第11题：

　　非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　正确答案：A

　　答疑：非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第12题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

　　C.期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款。

　　D.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　正确答案：C

　　答疑：期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第13题：

　　国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起 ( ) 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正确答案：B

　　答疑：国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起 3 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第14题：下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

　　B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

　　C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　正确答案：C

　　答疑：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　第15题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A. 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

　　B. 证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务

　　C.两个证券公司相互之间存在控制关系的，可以经营相同的证券业务

　　D.两个证券公司受同一单位控制的不得经营相同的证券业务

　　正确答案：C

　　答疑：2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

　　第16题：

　　客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　正确答案：D

　　答疑：客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

　　第17题：

　　证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：D

　　答疑：证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　第18题：

　　证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向国务院证券监督管理机构报送月度报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正确答案：B

　　答疑：证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。

　　第19题：

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　答疑：证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起 3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　第20题：

　　总公司不可以对分公司提供( )担保。

　　A.保证

　　B.质押

　　C.抵押

　　D.留置

　　正确答案：A

　　答疑：总公司和分公司之间，由于只有总公司具有法人资格，分公司在法律上没有独立主体资格，二者属一个公司，一个法人，所以，如果按照担保法的话，总公司为分公司担保实际上就是为自己担保，所以总公司可以为分公司提供除保证以外的担保，而分公司也可以为总公司上述的担保。