2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习12

　　第1题：

　　对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )万元以下的罚款

　　A.5,;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　正确答案：A

　　答疑：对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

　　第2题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

　　B.清算组不依照本法规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的,没收违法所得，并可以处以违法所得三倍以上十倍以下的罚款

　　D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　正确答案：C

　　答疑：清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　第3题：

　　下列不属于证券法所调整的有价证券的是( )。

　　A.企业债券

　　B.政府债券

　　C.股票

　　D.汇票

　　正确答案：D

　　答疑：各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　第4题：

　　保荐人的资格及其管理办法由( )决定。

　　A.国务院

　　B.银监局

　　C.证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　正确答案：D

　　答疑：保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　第5题：

　　下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。

　　A.招股说明书

　　B.发起人协议

　　C.股东大会决议

　　D.财务会计报告

　　正确答案：B

　　答疑：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　第6题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　B.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

　　C.证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

　　D.证券公司分支机构自行代销金融产品

　　正确答案：D

　　答疑：禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

　　第7题：

　　接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。

　　A.委托人

　　B.发行人

　　C.保荐人

　　D.受托人

　　正确答案：A

　　答疑：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　第8题：

　　股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )元。

　　A.3000万

　　B.1000万

　　C.5000万

　　D.10000万

　　正确答案：A

　　答疑：股份有限公司申请股票上市，应当公司股本总额不少于人民币三千万元。

　　第9题：

　　上市公司最近三年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：A

　　答疑：上市公司最近三年连续亏损，且在其后一个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　第10题：

　　公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：D

　　答疑：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。