2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习2_第2页

　　第11题：下列属于非法集资特点的是( )。

　　Ι.未经有关部门依法批准集资 Ⅱ.以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　Ⅲ.只承诺在一定期限内返还本金 Ⅳ.向社会公众(不特定对象)筹集资金

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：非法集资的特点包括：(1)未经有关部门依法批准集资。(2)承诺在一定期限内给出资人还本付息。(3)向社会不特定的对象筹集资金。(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。

　　第12题：下列关于分公司的说法中，正确的是( )。

　　Ι.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 Ⅱ.不具有法人资格

　　Ⅲ.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 Ⅳ.承担法律后果

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　第13题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括如下( )。

　　Ι.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　第14题：下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是( )。

　　Ι.注册资本最低额为人民币1000万元

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　Ⅳ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(l)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　第15题：公司章程的基本特征包括( )。

　　Ι.法定性 Ⅱ.真实性 Ⅲ.公平性 Ⅳ.自治性

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　第16题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括( )。

　　Ι.公平 Ⅱ.公正 Ⅲ.公开 Ⅳ.同股同价

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析： 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　第17题：下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是( )。

　　Ι.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅱ. 公司股本总额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析： 股票上市交易的条件：(l)股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　第18题：下列关于国际债券的表述正确的有( )。

　　Ι.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 Ⅱ.国际债券资金来源广、发行规模大

　　Ⅲ.不存在汇率风险 Ⅳ.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析： 国际债券存在汇率风险。

　　第19题：下列属于基金管理人义务的是( )。

　　Ι.负责基金投资于证券的清算交割

　　Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.保存基金的会计账册，记录15年以上

　　Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金管理人的义务主要有：(l)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　第20题：下列属于基金销售机构的是( )。

　　Ι.商业银行 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.专业基金销售机构 Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。