2020年证券从业资格证法律法规备考习题（十一）

　　第1题：下列说法错误的是( )。

　　A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

　　B.公司向其他企业投资或者提供担保不得突破规定的限额

　　C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　正确答案：A

　　答疑：公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定;其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

　　第2题：下列不属于有限责任公司章程应当载明的事项的是( )

　　A.公司名称和住所

　　B.公司经营范围

　　C.公司注册资本

　　D.员工的姓名或名称

　　正确答案：D

　　答疑：有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。

　　第3题：有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/10

　　正确答案：B

　　答疑：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

　　第4题：下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。

　　A.选举和更换由“非职工代表”担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　B.审议批准监事会或者监事的报告

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.聘任或解聘公司总经理

　　正确答案：D

　　答疑：有限责任公司股东会的职权包括：(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换由“非职工代表”担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会或者执行董事的报告;(4)审议批准监事会或者监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;(10)修改公司章程。

　　第5题：股份有限公司股东大会召开前( )日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：D

　　答疑：股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

　　第6题：股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前( )日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：A

　　答疑：股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

　　第7题：( )可以担任股份有限公司的监事。

　　A.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满六年

　　B.因贪污被判处罚，执行期满三年

　　C.因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满三年

　　D.因侵占财产被判处罚，执行期满四年

　　正确答案：A

　　答疑：公司法规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

　　第8题：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司( )。

　　A.资本公积金

　　B.任意公积金

　　C.股本溢价

　　D.法定公积金

　　正确答案：A

　　答疑：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

　　第9题：我国证券法实施的时间是( )。

　　A.1991年

　　B.1992年

　　C.2000年

　　D.2006年

　　正确答案：D

　　答疑：证券法自2006年1月1日起施行。

　　第10题：下列说法错误的是( )。

　　A.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴

　　B.根据自愿原则，证券持有人自愿相互转让证券

　　C.诚实信用原则将法律上的要求与道德上的要求融合在一起

　　D.证券发行和交易当时不遵守诚实信用原则将受到法律惩罚

　　正确答案：A

　　答疑：诚实信用原则，这是市场经济中一条通行的重要原则，它将法律上的要求与道德上的要求融合在一起，成为一条法定的行为准则。诸如背信弃义，互设陷讲，坑害对方等行为，不仅仅不道德，而且破坏了证券市场的正常运行，危害极大，所证证券法确立了诚实信用原则以约束这些行为。

　　第11题：下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

　　B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

　　C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

　　D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

　　正确答案：B

　　答疑：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　第12题：据中国《证券法》的规定,采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　正确答案：C

　　答疑：根据中国《证券法》的规定,主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。

　　第13题：承销团至少由( )以上的承销商组成。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　答疑：承销团至少由两个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。

　　第14题：下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是( )。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.平等

　　D.诚实信用

　　正确答案：A

　　答疑：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

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　　第15题：上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　正确答案：B

　　答疑：公司最近三年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。