2020年证券从业资格证法律法规备考习题（三）_第2页

　　11.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()

　　A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

　　B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

　　C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

　　D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

　　【答案】D

　　12.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()

　　A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

　　B. 成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

　　C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

　　D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

　　【答案】B

　　13.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【答案】C

　　14.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司()的实际余额记增红股或配发权证。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融券专用证券账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　【答案】D

　　15.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。

　　I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

　　II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

　　III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

　　TV、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、III

　　D.III、TV

　　【答案】B

　　16.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。

　　I、信息告知

　　II、本金保障

　　III、风险警示

　　TV、适当性匹配

　　A.I、III、

　　B.I、III、TV

　　C.I、TV

　　D.I、II、III、TV

　　【答案】B

　　17.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。

　　I、证券公司股东只能用货币出资

　　II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

　　III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%

　　TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

　　A.I、III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、TV

　　D.I、III

　　【答案】A

　　18.根据《合伙企业法》，合伙人有下列( )情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

　　Ⅰ.未履行出资义务

　　Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为

　　Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　19.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　20.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )

　　A.代收期货保证金

　　B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　C.提供期货行情信息、交易措施

　　D.代理客户进行期货交易

　　【答案】C