2020年证券从业资格证法律法规备考习题（一）_第2页

　　参考答案：

　　1.【答案】A

　　【解析】根据《人民共和国公司法》的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。故Ⅳ项说法错误。其余说法均正确。

　　2.【答案】C

　　【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及其有关事项规定》第4条，证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。故Ⅰ项正确。证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。故Ⅱ、Ⅲ项正确。根据《证券公司参与股指期货交易指引》第2条，证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易，证券公司证券资产管理业务(包括集合、定向、限额特定资产管理业务)参与股指期货交易，适用本指引。证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当经中国证监会批准，有关规定另行制定。故Ⅳ项正确。故选C。

　　3.【答案】C

　　【解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

　　4.【答案】A

　　【解析】根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的规定，证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　5.【答案】D

　　【解析】股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　6.【答案】A

　　【解析】证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　7.【答案】C

　　【解析】证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

　　8.【答案】D

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　9.【答案】B

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产不限于现金资产，可为客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

　　10.【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，有《人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　11.【答案】B

　　【解析】题干所述均正确。

　　12.【答案】D

　　【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：①融资融券业务资格申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;③融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准;④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑤中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;⑥证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;⑦中国证监会要求提交的其他文件。

　　13.【答案】B

　　【解析】根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　14.【答案】B

　　【解析】根据《人民共和国证券法》的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　15.【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第18条的规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

　　16.【答案】D

　　【解析】根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此做出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。故Ⅱ项说法错误。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法均正确。

　　17.【答案】A

　　【解析】股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3千万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　18.【答案】C

　　【解析】有限责任公司的监事会行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照《人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

　　19.【答案】D

　　【解析】根据《人民共和国证券法》的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　20.【答案】B

　　【解析】证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名;②证券经纪人的代理权限;③证券经纪人的代理期间;④证券经纪人服务的证券营业部;⑤证券经纪人的执业地域范围;⑥证券经纪人的基本行为规范;⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式;⑧双方权利义务;⑨违约责任。