1、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.
正确答案： A
解析：考核资产管理业务内容。
2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方稝A、B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、、Ⅱ.Ⅲ.D、、Ⅰ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： B
解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：( 1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。( 2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。⑶对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。( 4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
3、集合资产管理计划资产不得用于()等用途。Ⅰ.资金拆借Ⅱ.货款Ⅲ.抵押融资Ⅳ.对外担保
A、Ⅰ.Ⅳ.
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、货款、抵押融资或者对外担保等用途,将集和融资产管理计划资产用于可能承担无限责对客任的户投投资资收;益或者赔偿投资损失作出承诺;以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖损害,客户利益;自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具的定向资产管理业务方案和集合资产管理以获计划取拥;金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易;将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操接受作单一;客户委托资产净值低于规定的最低限额，接受来源不当的资产从事洗钱活动;以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。"
4、经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管业务
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
解析：经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问：证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。"
5、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：⑴存续期限不2同)规。(模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。
6、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。⑶客户变更银行账户。⑷客户撤销资金账户
7、开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。Ⅰ.独立运行Ⅱ.合法合规Ⅲ.集中管理Ⅳ.岗位分离
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
解析：以上各项均是。
8、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
解析：开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公)从司事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原2)则集。(中管理原则。(3)独立运行原则4。()岗位分离原则。
9、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
解析：期货交易所的职责包括：)(提供1期货交易的场所、设施和服务。()设计2期货合约、安排期货合约上市(3。)组织、监督期货交易、结算和交割(5)。制定和执行风险管理制度。
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2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库 |
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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库 |
10、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
解析：上市公司及宾董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追究。
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