2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案5_第2页

　　16.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

　　A.一级市场中的虚假陈述

　　B.二级市场中的虚假陈述

　　C.新三板市场中的虚假陈述

　　D.面向社会公众的虚假陈述

　　17.一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括(　　)。

　　A.发起人

　　B.投资者

　　C.投资银行

　　D.资信评级机构

　　18.保荐代表人的注册登记事项包括(　　)。

　　A.保荐代表人的姓名、性别

　　B.保荐代表人的出生日期、身份证号码

　　C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　D.保荐代表人的家庭关系

　　19.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　　)。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　D.撤销任职资格或者证券从业资格

　　20.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(　　)。

　　A.商业银行

　　B.国有企业

　　C.民营企业

　　D.证券交易所

　　21.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是(　　)。

　　A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　22.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.业务复杂程度

　　B.业务能力

　　C.业务时间长短

　　D.承担的责任与风险

　　23.财务顾问服务对象有(　　)。

　　A.企业

　　B.个人

　　C.政府

　　D.上市公司

　　24.财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C.未依法履行持续督导义务的

　　D.采取正当竞争手段进行竞争的

　　25.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　　)严格保密，不得进行内幕交易。

　　A.委托人的高级管理人员

　　B.委托人的董事

　　C.委托人的监事

　　D.委托人

　　26.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.完整

　　D.及时

　　27.财务顾问可通过(　　)等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A.日常沟通

　　B.定期回访

　　C.事前调查

　　D.事后追究

　　28.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的(　　)进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.控股股东

　　D.基层员工

　　29.财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行(　　)等事项。

　　A.内幕交易

　　B.证券欺诈

　　C.市场操纵

　　D.正常交易

　　30.财务顾问主办人应具备的条件包括(　　)。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　D.具有证券从业资格