2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题（十四）

　　1.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成

　　Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

　　Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

　　Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.投资者具有(　　)的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有交易行为Ⅱ.撤销当日有申报

　　Ⅲ.新股申购未到期Ⅳ.因回购或其他事项未了结

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

　　Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.限制证券账户交易的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出

　　Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人

　　Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　Ⅳ.禁止指定、转托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的

　　Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.且仍处于继续状态的

　　Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括(　　)等。

　　Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管

　　Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换公司债券每张面值1000元

　　Ⅱ.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定

　　Ⅲ.可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定

　　Ⅳ.分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　8.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有(　　)。

　　Ⅰ.上月交易天数Ⅱ.最低结算备付金比例

　　Ⅲ.上月证券买入金额Ⅳ.上月末保证金余额

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有(　　)。

　　Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海金融期货交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅱ.控股股东认购的股份.12个月内不得转让

　　Ⅲ.募集资金使用符合规定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　11.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　12.依据买卖证券的数量。委托可以分为(　　)。

　　Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托

　　Ⅲ.成交委托Ⅳ.限价委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　13.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有(　　)。

　　Ⅰ.市价委托申报

　　Ⅱ.限价委托申报

　　Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

　　Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　14.证券账户用来记载投资者所持有的证券(　　)。

　　Ⅰ.相应的变动情况Ⅱ.种类

　　Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.填写委托单时，证券名称的填写方法有(　　)。

　　Ⅰ.全称Ⅱ.简称

　　Ⅲ.首字母Ⅳ.代码

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　16.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制(　　)等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.

　　Ⅰ.中小企业板指数Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成分指数Ⅳ.综合指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　17.在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括(　　)。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格

　　Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性

　　Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先

　　Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括(　　)。

　　Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职

　　Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

　　Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计

　　Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括(　　)。

　　Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ