2020年证券从业资格证券市场基本法律法规考前突破练习（九）

　　1.全国证券、期货市场的主管部门是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国人民银行

　　2.自律性组织包括证券交易所和(　　)。

　　A.证券信用评级机构

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.会计师事务所

　　3.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

　　A.立法机构委派的监管部门

　　B.政府监管部门

　　C.自律性监管机构

　　D.地方所属的监管机构

　　4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票发行与交易管理暂行办法》

　　6.契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。

　　A.经理层

　　B.基金受益人大会

　　C.董事会

　　D.基金托管人

　　7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

　　8.我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　9.我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。

　　A.分综合类和经济类

　　B.分创新类和规范类

　　C.按照业务类型

　　D.按照规模不同

　　10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后(　　)天内审核完毕。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　11.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定(　　)。

　　A.给予纪律处分

　　B.给予行政处罚

　　C.对责任人员采取市场禁入措施

　　D.处以罚款

　　12.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为(　　)。

　　A.3个月以上

　　B.1个月以上

　　C.不少于12个月

　　D.6个月以上

　　13.证券市场监管的(　　)原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A.诚实信用

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公平

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　　14.我国《证券法》规定，持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　15.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于(　　)行为。

　　A.欺诈客户

　　B.合法经营

　　C.操纵市场

　　D.内幕交易