2020年证券从业资格证券市场基本法律法规考前突破练习（三）_第2页

　　16.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　17.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　18.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为(　　)。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询室

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　19.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　20.(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　21.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　22.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　23.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　24.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的(　　)。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　25.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。

　　A.客户财产与收入状况

　　B.客户的家庭情况

　　C.证券投资经验

　　D.投资需求与风险偏好

　　26.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　27.证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.融资融券

　　D.证券咨询

　　28.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

　　A.业务执行部门——董事会——业务决策机构——分支机构

　　B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

　　C.董事会一业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

　　29.下列选项中，不属于金属期货的是(　　)。

　　A.铜

　　B.黄金

　　C.天然橡胶

　　D.白银

　　30.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　　)天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45