2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案（十）_第3页

　　参考答案：

　　1.A【解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　2.A【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　3.A 【解析】合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　4.A 【解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的.由协会责令改正;拒不改正的。给予纪律处分;情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　5.A【解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　6.A【解析】基金管理人的义务主要有：

　　(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　7.A【解析】基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　8.A【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　9.A【解析】禁止内幕交易的主要措施是严格把关。

　　10.A【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　11.A 【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　12.A 【解析】客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的.不得签订资产管理合同。

　　13.A 【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　14.A【解析】控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　15.A【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　16.A【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　17.A【解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　18.A【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　19.A【解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　20.A【解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

　　21.A【解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　22.A【解析】设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　23.A【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　24.A【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

　　25.C【解析】参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

　　26.A【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　27.A【解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　28.A【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　29.A【解析】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　30.A 【解析】下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。