11、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A、私募证券
B、公募证券
C、上市证券
D、非上市证券
正确答案： A
解析：向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。
12、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。
A、债权人的义务
B、股东的权利
C、债权人的责任
D、债权人的权利
正确答案： B
解析：转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。
13、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。
A、2000万
B、3000万
C、4000万
D、5000万
正确答案： B
解析：股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。
14、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。
A、临时停市
B、技术性停牌
C、市场禁入
D、以上部可以
正确答案： A
解析：考察证券交易所职能，同时也是法规问题
15、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A、期权卖方
B、期权买方
C、期权买卖双方
D、第三方
正确答案： A
解析：在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
16、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。
A、非累积优先股
B、累积优先股
C、参与优先股
D、非参与优先股
正确答案： A
解析：这是非累积优先股的定义。
17、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
A、独立董事
B、董事长
C、监事
D、总经理
正确答案： A
解析：证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。
18、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
正确答案： B
解析：承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
19、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
A、任意公积金
B、法定公积金
C、资本公积金
D、盈余公积金
正确答案： C
解析：以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
20、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内超过(不)。
A、[0.49]
B、[0.35]
C、[0.33]
D、[0.5]
正确答案： A
解析：允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%.
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