2020年证券从业资格考试法律法规章节习题：证券公司业务规范

　　【单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的(　)关系。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.从属

　　D.制约

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　【单选题】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　【单选题】证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少(　)内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　【单选题】账户存续期间，证券公司营业部应每(　)年一次对自然人客户信息进行全面核查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查。

　　【单选题】证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(　)个交易日内办理完毕销户手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。

　　【单选题】证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送(　)。

　　A.证监会

　　B.国务院相关管理机构

　　C.证券登记结算机构

　　D.审计署

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券的托管和存管。证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。

　　【单选题】委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以(　)为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　A.证券代码

　　B.证券名称

　　C.随机股

　　D.其他大盘股

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查委托买卖。证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　【单选题】证券经纪业务的一线监管机构是(　)。

　　A.证监会

　　B.财政部

　　C.国务院

　　D.证券交易所

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　【单选题】下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是(　)。

　　A.约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式

　　B.证券经纪人不是证券公司的正式员工

　　C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

　　D.从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。

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　　【单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括(　)。

　　A.年度业务报

　　B.公司章程

　　C.企业法人营业执照

　　D.由注册会计师提供的验资报告

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。

　　【单选题】证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　【单选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.平等

　　B.公平

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。