2020年证券从业资格考试法律法规章节习题：证券市场基本法律法规_第2页

　　【单选题】股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过(　)同意。

　　A.五分之一

　　B.三分之一

　　C.半数

　　D.四分之三

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　【单选题】(　)，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　A.发起设立

　　B.募集设立

　　C.公开设立

　　D.封闭设立

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　【多选题】股份有限公司设立董事会，其成员可以为(　)。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。

　　【多选题】股票发行价格可以(　)。

　　A.等于票面金额

　　B.高于票面金额

　　C.低于票面金额

　　D.等于零

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　【单选题】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)不得转让。

　　A.一年内　　B.二年内

　　C.五年内　　D.十年内

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的股份转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　【单选题】下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是(　)。

　　A.无民事行为能力人

　　B.限制民事行为能力人

　　C.完全民事行为能力人

　　D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

　　【单选题】公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起(　)日内通知债权人，并于(　)日内在报纸上公告。

　　A.10;30

　　B.10;10

　　C.30;10

　　D.30;30

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　【单选题】虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是(　)。

　　A.控股股东

　　B.关联关系

　　C.实际控制人

　　D.高级管理人员

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　【单选题】下列说法中，错误的是(　)。

　　A.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照

　　B.公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款

　　C.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款

　　D.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上十万元以下的罚款

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查法律责任。在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

　　【多选题】证券法的适用范围有(　)。

　　A.我国境内，股票的发行和交易

　　B.我国境内，公司债券的发行和交易

　　C.政府债券的上市交易

　　D.政府投资基金份额的上市交易

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券法的适用范围。在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

　　【多选题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有(　)。

　　A.公平　　B.公开

　　C.公正　　D.公认

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　【单选题】为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　)日内，不得买卖该种股票。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。