2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（十）

　　1、根据我国《公司法》，下列公司事项中，不属于股份有限公司章程绝对必要记载事项的是(　)。

　　A.公司经营范围

　　B.股东大会的表决程序

　　C.公司利润分配办法

　　D.公司的解散事由

　　参考答案：B

　　参考解析：B公司章程的绝对记载事项，是指法律规定公司章程中必须记载的事项。不是法律规定的绝对必要的记载事项。选项B股东大会的表决程序是相对必要记载事项。

　　2、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(　)。

　　A.补偿基金

　　B.投资基金

　　C.保证基金

　　D.风险基金

　　参考答案：D

　　参考解析：D根据《证券法》第一百一十六条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费和席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

　　3、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，建立健全客户(　)管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。

　　A.合规性

　　B.适当性

　　C.安全性

　　D.基础性

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

　　4、证券公司的(　)应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.业务负责人

　　B.财务负责人

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.董事、高级管理人员

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　5、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每(　)检查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　参考答案：B

　　参考解析：B《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　6、(　)有权对上市公司的定期报告进行审核。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.高级管理人员

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十八条规定，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

　　7、下列关于公司法的规定中，说法错误的是(　)。

　　A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

　　B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

　　C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　参考答案：C

　　参考解析：C以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

　　8、《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　)。

　　A.必须多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必须多于3人

　　D.不得少于3人

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　9、在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是(　)。

　　A.自由选择经纪商

　　B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

　　C.对证券交易过程的知情权

　　D.随时变更或撤销委托

　　参考答案：D

　　参考解析：D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管行情如何变化，委托人都要接受成交成果。

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　　10、依据《证券业从业人员执业行为准则》，下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是(　)。

　　A.接受他人委托从事证券投资

　　B.根据客户需求提供研究报告

　　C.根据客户需求提供咨询建议

　　D.根据客户需求提供信用评级

　　参考答案：A

　　参考解析：A 2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》，依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;中国证监会、协会禁止的其他行为。