2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（七）_第2页

　　11、财务顾问应当对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相应承诺。这些承诺有(　　)。

　　Ⅰ.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　Ⅱ.有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅲ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　Ⅳ.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十六条规定，财务顾问应当在充分尽职调查和内部核查的基础上，按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出以下承诺：①已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异;②已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求;③有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;④有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见;⑤在与委托人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施。严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。

　　12、在股票质押回购中，购回交易的申报要素包括(　　)。

　　Ⅰ.购回交易金额

　　Ⅱ.购回交易日

　　Ⅲ.购回方式

　　Ⅳ.初始交易合同序号

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十四条规定，购回交易的申报要素包括：申报时间、合同序号(含证券公司股票质押回购指定交易单元代码、申报日期、融入方所在营业部识别码、申报流水号)、融入方证券账户号码、融入方交易单元代码、融出方证券账户号码、融出方交易单元代码、交易类型、购回交易金额、购回交易日、购回方式(提前购回、到期购回或延期购回)、初始交易合同序号等。

　　13、期货公司向客户收取的保证金可划转的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

　　Ⅱ.为客户交存保证金

　　Ⅲ.为客户支付税款

　　Ⅳ.为客户支付手续费

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　14、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

　　Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条规定，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

　　15、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅱ.查阅与被调查事件有关的财产权登记等资料，但是不允许复制

　　Ⅲ.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　Ⅳ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长至三十个交易日。⑧法律、行政法规规定的其他措施。

　　16、在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形有(　　)。

　　Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　Ⅳ.任职时间短、不了解情况的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的;②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;④其他需要考虑的情形。

　　17、下列关于公司设立登记的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照应当载明的重要事项只有公司的名称、住所、注册资本

　　Ⅱ.依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样

　　Ⅲ.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

　　Ⅳ.公司法定代表人变更，应当办理变更登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项说法错误，公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

　　18、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学位证书

　　Ⅲ.学历证书

　　Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。

　　19、市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　　)交易日的公司股票交易均价之一。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.40

　　Ⅲ.60

　　Ⅳ.120

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之十。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。

　　20、从业人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑪中国证监会、协会禁止的其他行为。