2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（四）

　　1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是(　　)。

　　A.证券赞助推销

　　B.证券包销

　　C.证券代销

　　D.证券投标承销

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第二十八条规定，证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　2、证券交易所、证券登记结算机构应当(　　)将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十二条规定，证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。

　　3、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(　　)的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百分之七，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过百分之七的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　4、有限责任公司的股东以其(　　)为限对公司承担责任。

　　A.公司全部财产

　　B.公司部分财产

　　C.认缴的出资额

　　D.认购的股份

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第三条规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

　　5、证券公司应当在每年度结束之日起(　　)个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十六条规定，证券公司应当在每年度结束之日起三个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　6、基金财产投资的相关税收由(　　)来承担。

　　A.基金财产

　　B.基金份额持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　参考答案：B

　　参考解析： 《基金法》第八条规定，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

　　7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　8、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当在简式权益变动报告书中列明权益变动事实发生之日前(　　)个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

　　9、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾(　　)年的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾三年;②净资产低于实收资本的百分之五十，或者或有负债达到净资产的百分之五十;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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　　10、国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(　　)个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《基金法》第五十五条规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。