2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（一）_第2页

　　11、公司制企业的两种主要类型是(　)。

　　A.独资和合伙

　　B.合伙和有限责任公司

　　C.合伙和股份有限公司

　　D.股份有限公司和有限责任公司

　　参考答案：D

　　参考解析：D就法律行为的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议;就组织的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的企业组织形态。无论是从法律行为角度还是从组织形态角度，都强调合伙的主要特征是共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险，与公司明显不同，所以合伙并不属于公司的一种类型。

　　12、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

　　A.中国证监会

　　B.证券从业人员所在机构

　　C.中国证券业协会自律监察专业委员会

　　D.人民法院

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

　　13、《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足(　)万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：A《人民共和国证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　14、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(　)。

　　A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

　　B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

　　D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

　　参考答案：B

　　参考解析：B所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。选项A属于资产管理业务的合规风险;选项C属于资产管理业务的管理风险;选项D属于资产管理业务的经营风险。

　　15、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是(　)。

　　A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

　　B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

　　C.证券公司不得代客户下达交易指令

　　D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　参考答案：B

　　参考解析：B根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　16、根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是(　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事

　　B.一人有限责任公司不设股东会

　　C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表

　　参考答案：B

　　参考解析：B一人有限责任公司不设股东会，法律规定的股东会职权由股东行使。

　　17、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：B在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　18、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　)。

　　A.证券公司向监管机构的报告制度

　　B.定期巡视

　　C.信息披露

　　D.检查制度

　　参考答案：B

　　参考解析：B 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。②信息披露。③检查制度。

　　19、证券账户注册资料的查询需填写(　)。

　　A.自然人证券账户注册申请表

　　B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C.机构证券账户注册申请表

　　D.证券账户注册资料查询申请表

　　参考答案：D

　　参考解析：D熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询，无论是自然人还是法人，均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。

　　20、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　参考答案：A

　　参考解析：A背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。