2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（八）

　　1、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关记入其诚信档案，其中不包括(　)。

　　A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　参考答案：C

　　参考解析：C中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。③中国证监会认定的其他事项。

　　2、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的制度体系，其中不包括(　)。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.评估与控制体系

　　D.违规处罚制度

　　参考答案：D

　　参考解析：D开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　)的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　参考答案：B

　　参考解析：B根据《人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　4、《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　)。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　参考答案：A

　　参考解析：A《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　5、以股东权行使目的和以股权形式条件为标准对股权进行划分，其中划分的种类不包括(　)。

　　A.共益权

　　B.多数股东权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　参考答案：B

　　参考解析：B以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　6、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　)顺序进行分配。

　　①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;

　　⑤按股东持股比例分配剩余资产。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　参考答案：B

　　参考解析：B《人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　7、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项不包括(　)。

　　A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　参考答案：D

　　参考解析：D财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　8、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　)。

　　A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　参考答案：D

　　参考解析：D在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

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　　9、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　10、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件是(　)。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

　　参考答案：B

　　参考解析：B选项B属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。