2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（六）_第2页

　　11、证券交易所的监管职能不包括(　)。

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对会员进行管理

　　C.对上市公司进行管理

　　D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　12、证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　13、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的相关信息，其中不包括(　)。

　　A.风险收益特征

　　B.基本性质

　　C.发行依据

　　D.收益比例

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

　　14、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　)年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：B被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　15、中国证券业协会在收到完整申请材料后(　)日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：C中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

　　16、证券公司应当有(　)名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　17、发行人不得有在最近(　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析：D发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　18、下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是(　)。

　　A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况

　　B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　C.公司发生亏损或损失

　　D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

　　参考答案：C

　　参考解析：C公司发生重大亏损或重大损失不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　19、下列不属于非法集资特征要求的是(　)。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　参考答案：C

　　参考解析：C非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　20、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(　)。

　　A.融资融券业务资格申请书

　　B.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：①融资融券业务资格申请书。②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。③融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。⑤中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。⑥证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。⑦中国证监会要求提交的其他文件。