2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十二）_第2页

　　11、根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.3～5年

　　D.5年以上

　　参考答案：C

　　参考解析：C本题考核的是“证券市场禁入”的相关规定。根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取345年的证券市场禁入措施。

　　12、(　)不是证券承销业务的现场检查的重要内容。

　　A.营利性

　　B.合规性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　参考答案：A

　　参考解析：A本题考查中国证监会现场检查的相关知识。现场检查的主要内容是证券承销业务的合规性、正常性和安全性。包括对机构、制度与人员的检查和对业务的检查。

　　13、下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述不正确的是(　)。

　　A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施

　　B.行政处罚以是否造成损失事实为依据

　　C.遵循公开、公平、公正的原则

　　D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

　　参考答案：B

　　参考解析：B中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　14、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(　)个工作日内向中国证券业协会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析：C按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

　　15、(　)明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

　　A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　B.《证券法》

　　C.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　D.《证券经纪人管理暂行规定》

　　参考答案：B

　　参考解析：B考点为熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

　　16、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　)。

　　A.定向资产管理业务

　　B.限定性集合资产管理计划

　　C.非限定性集合资产管理计划

　　D.专项资产管理业务

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定向资产管理业务特点之一。

　　17、在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分不包括(　)。

　　A.收益的构成

　　B.收益分配方案

　　C.收益分配原则

　　D.最低收益承诺

　　参考答案：D

　　参考解析：D集合资产管理合同中“投资收益与分配”部分有：①收益的构成;②收益分配原则;③分配方案;④分配方式等内容。

　　18、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

　　19、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　)。

　　A.申请报告

　　B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C.证券业执业证书

　　D.工作情况说明

　　参考答案：D

　　参考解析：D选项A、B、C均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

　　20、对证券自营业务认识不对的是(　)。

　　A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为

　　B.没有投机性，业务风险不大

　　C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

　　D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司自营业务同样存在投机性，同样面临系统风险及非系统风险。