2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十一）_第2页

　　11、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　)的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　12、公司分配当年税后利润，应当提取利润的(　)列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资金的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.10%，50%

　　B.50%，50%

　　C.10%，10%

　　D.50%，10%

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据《人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。

　　13、被证券业协会采取纪律处分未满(　)年，不得注册为投资主办人。

　　A.2

　　B.1

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：A

　　参考解析：A有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件。②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。③被协会采取纪律处分未满2年。④未通过证券从业人员年检。⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。⑥其他情形。

　　14、在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　);经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币(　)。

　　A.1亿元，5亿元

　　B.2亿元，5亿元

　　C.1亿元，10亿元

　　D.5亿元，10亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：A在修订后的《人民共和国证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　15、证券市场的三公原则是(　)

　　A.公开、公平、公正

　　B.公开、公信、公正

　　C.公开、公平、公信

　　D.公信、公平、公正

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　16、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是(　)。

　　A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连带责任

　　B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任

　　D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

　　参考答案：D

　　参考解析：D有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故A项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故B项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故C项说法错误。

　　17、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，自营业务决策机构设立的三级体制不包括(　)。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：B

　　参考解析：B自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，负责确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实;投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等;自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行 工作。

　　18、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是(　)。

　　A.被采取禁入措施的人员，其在所在机构的任职职务自动解除

　　B.当事人有要求举行听证的权利

　　C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

　　D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据《证券市场禁入规定》的要求，被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　19、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的(　)内编制完成季度报告并披露。

　　A.2周

　　B.4周

　　C.1个月

　　D.2个月

　　参考答案：C

　　参考解析：C上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。

　　20、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　)。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。