2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（九）_第2页

　　11、下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　)。

　　A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

　　B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

　　C.公司组织形式变更的规定

　　D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　参考答案：C

　　参考解析：C除选项A、B、D外，有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括：①公司章程的必备内容;②注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容;③股东查阅、复制公司有关资料的规定;④经理的聘任及职权;⑤监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;⑥一人有限责任公司的相关规定;⑦国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。

　　12、申请设立期货公司，除应符合《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，还应具备的条件包括(　)。

　　A.年盈利超过人民币3000万元

　　B.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　C.注册资本最低限额为人民币2000万元

　　D.注册资本最低限额为人民币1500万元

　　参考答案：B

　　参考解析：B申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元。②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。③有符合法律、行政法规规定的公司章程。④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。⑤有合格的经营场所和业务设施。⑥有健全的风险管理和内部控制制度。⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　13、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是(　)。

　　A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　B.“集合资产管理计划名称”

　　C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”

　　D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

　　14、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有(　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　参考答案：B

　　参考解析：B根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应"-3具备的条件之一就是有100万元人民币以上的注册资本。

　　15、《人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为(　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　参考答案：C

　　参考解析：C《人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　16、(　)是证券投资咨询业务的一种基本形式。

　　A.证券经纪业务

　　B.融资融券业务

　　C.证券营销业务

　　D.证券投资顾问业务

　　参考答案：D

　　参考解析：D本题考察熟悉发布证券投资咨询业务的分类。注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

　　17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　参考答案：B

　　参考解析：B非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　18、上市公司设独立董事，具体办法由(　)规定。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

　　19、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　)。

　　A.证券分析师必须以真实姓名执业

　　B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

　　C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

　　D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。

　　20、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形(　)。

　　A.暂不需要关注

　　B.应主动向所在机构的管理层说明

　　C.主动向监管机关报告

　　D.持续关注

　　参考答案：B

　　参考解析：B《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。