2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：期货交易管理条例

　　【1】期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经( )批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.中国期货业协会

　　【答案】C

　　【解析】

　　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　(1)合并、分立、停业、解散或者破产;

　　(2)变更业务范围;

　　(3)变更注册资本且调整股权结构;

　　(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

　　(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　【2】期货交易所实行( )结算制度。

　　A.T+2日无负债

　　B.即时无负债

　　C.当日无负债

　　D.T+1日无负债

　　【答案】C

　　29/118【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：

　　期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　期货交易所实行当日无负债结算制度。

　　期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　【3】期货公司( )期货自营业务。

　　A.不得从事或变相从事

　　B.在获得许可的情况下可从事

　　C.可以从事

　　D.可绕道从事

　　【答案】A

　　【解析】期货公司的禁止性业务：

　　(1)期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外;

　　(2)期货公司不得从事或变相从事期货自营业务;

　　(3)期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　【4】对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处( )的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.2000元以上1万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5000元以上2万元以下

　　【答案】A

　　【解析】期货交易所有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金，或挪用保证金、伪造、涂改或不按照规定保存期货交易、结算、交割资料、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。

　　【5】不允许从事期货交易的单位和个人有( )。

　　I.国家机关

　　II.国家事业单位

　　III.期货交易所工作人员

　　IV.期货交易所会员

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人：

　　(1)国家机关和事业单位;

　　(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

　　(3)证券、期货市场禁止进入者;

　　(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。

　　【6】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有( )。

　　I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款

　　II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款

　　III.情节严重的可吊销期货业务许可证

　　IV.责令停业整顿

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或违法所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的责令停业整顿或吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。

　　【7】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告( )。

　　A.人民银行

　　B.银保监会

　　C.财政部

　　D.国务院期货监督管理机构

　　【答案】D

　　【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

　　①提高保证金;

　　②调整涨跌停板幅度;

　　③限制会员或者客户的最大持仓量;

　　④暂时停止交易;

　　⑤采取其他紧急措施。

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　　【8】未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国人民银行

　　D.中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第27条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。