2020年证券从业资格证法律法规复习试题（十一）_第2页

　　1.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由( )签名，并加盖财务顾问单位签章。

　　①部门负责人

　　②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

　　③财务顾问主办人

　　④项目协办人

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　2.按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。

　　①采取抽奖的方式销售基金

　　②以低于成本的销售费用销售基金

　　③未按规定公告擅自变更基金的发售日期

　　④采取送保险的方式销售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。

　　①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

　　②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

　　③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

　　④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

　　⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

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　　4.下列说法中正确的是( )。

　　①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

　　②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

　　③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

　　④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　5.证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是( )。

　　①合法合规性原则

　　②集中管理原则

　　③业务隔离原则

　　④了解客户原则

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　6.从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。

　　①不得违规销售资产管理计划

　　②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

　　③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

　　④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　66.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。

　　①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　7.交易所按照( )的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

　　①从严到宽

　　②从少到多

　　③逐步扩大

　　④逐步细化

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由( )。

　　①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　9.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。

　　①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

　　③玩忽职守，不按照规定履行职责

　　④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　10.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。

　　①当事人的权利义务

　　②证券投资顾问服务的内容和方式

　　③争议或者纠纷解决方式

　　④终止或者解除协议的条件和方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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