2020年证券从业资格证法律法规复习试题（八）

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　　1.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

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　　2.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

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　　3.以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件( )。

　　A.业务明确

　　B.必须盈利

　　C.产权清晰

　　D.公司治理健全

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　　4.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是(　)。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.达到规定财产规模或者收入水平

　　C.基金份额认购金额不低于规定限额

　　D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

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　　5.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在(　)万元以上的，获利或者避免损失金额累计在(　)万元以上的，应予立案追诉。

　　A.100;50

　　B.50;20

　　C.30;20

　　D.50;15

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　　6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.200

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　　7.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

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　　8.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上(　)万元以下罚金;情节特别严重的，处(　)年以上(　)年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;20

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　　9.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易(　)。

　　A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破产的

　　C.未按照公司债券募集办法履行义务

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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　　10.以下关于审计委员会的说法中错误的是( )。

　　A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

　　B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

　　C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

　　D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

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