2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（五）

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　　1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到( )时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

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　　2.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是( )。

　　A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

　　B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

　　C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

　　D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

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　　3.下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括( )。

　　A.公司决定申请破产的

　　B.公司合并、分立、转让主要财产的

　　C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而这 5 年公司连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

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　　4.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。

　　A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

　　B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限

　　C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

　　D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可

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　　5.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。

　　A.6 个月

　　B.9 个月

　　C.12 个月

　　D.24 个月

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　　6.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。

　　A.私募基金

　　B.私募基金和公募基金

　　C.债券

　　D.证券交易所上市交易的证券

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　　7.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.45

　　B.30

　　C.90

　　D.180

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　　8.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法，正确的是( )。

　　A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

　　B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

　　C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

　　D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于 5 年

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　　9.证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国有资产管理委员会

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　　10.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

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