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2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习(十五)

来源:考试网  [2020年3月30日]  【

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  1.单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

  A.5%

  B.10%

  C.3%

  D.49%

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  2.保荐机构应对招股说明书验证,并在验证文件与( )之间建立索引关系。

  A.发行保荐工作报告

  B.工作底稿

  C.发行保荐书

  D.尽职调查报告

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  3.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?(  )

  A.基金管理公司督察长离任

  B.基金托管部门高级管理人员离任

  C.基金管理公司董事长和总经理离任

  D.基金经理离任

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  4.中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查,作出决定。

  A.《证券投资基金法》

  B.《行政许可法》

  C.《基金销售办法》

  D.《基金运作办法》

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  5.( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  A.中国证券业协会

  B.中国人民银行

  C.财政部

  D.中国证监会

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  6.招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括( )。

  A.证监会核准发行的文件

  B.公司章程(草案)

  C.发行申请报告

  D.财务报表及审计报告

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  7.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到(  )人以上。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.300

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  8.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由(  )名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。

  A.5~10

  B.5~15

  C.8~15

  D.8~1O

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  9.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币(  )元。

  A.5 亿

  B.2 亿

  C.1 亿

  D.5000 万

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  10.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中,错误的是( )。

  A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

  B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

  C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D.公司可以向其他企业投资

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责编:jianghongying

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