2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（十四）_第2页

　　1.(　)应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国银监会

　　Ⅲ.托管银行Ⅳ.证券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　2.证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

　　Ⅱ.制定完善的风险防范制度

　　Ⅲ.建立完善的技术系统

　　Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有(　　)。

　　Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格

　　Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　4.根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司减资

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

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　　5.上市公司出现(　)的情形时.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

　　Ⅰ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

　　Ⅱ.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

　　Ⅲ.公司主要银行账号被冻结

　　Ⅳ.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指(　)等情况。

　　Ⅰ.5%以上证券中断交易

　　Ⅱ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　Ⅲ.证券交易所行情发布系统出现 5 分钟以上中断

　　Ⅳ.证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.投资者买卖证券的基本途径是(　)。

　　Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券

　　Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　8.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于(　　)。

　　Ⅰ.承销方式不同Ⅱ.发行价格的确定方式不同

　　Ⅲ.认购成功者的确认方式不同Ⅳ.认购方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　9.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.将自营账户借给他人使用Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ.内幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有(　)。

　　1.建立自营业务的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

　　Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

　　Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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