2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（十四）

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　　【1】金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

　　A.《反洗钱法》;中国证监会

　　B.《反洗钱法》;金融机构

　　C.《证券法》;中国证监会

　　D.《公司法》;金融机构

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　　【2】下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券( )。

　　A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

　　B.累计债券余额达到公司净资产的30%

　　C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

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　　【3】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　【4】《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章

　　D.内部自律规则

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　　【5】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

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　　【6】对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当( )。

　　A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

　　B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

　　C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

　　D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

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　　【7】期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

　　A.沪深300指数

　　B.国债期货

　　C.香港恒生指数

　　D.东京日经平均指数

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　　【8】证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合(　)调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

　　A.中国银行业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国银保监会

　　D.中国人民银行

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　　【9】持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

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　　【10】操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。

　　A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

　　B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

　　C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

　　D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

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