1题、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。
Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。
第72题、下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。
Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】“接受上市申请，安排证券上市”属于证券交易所的职能。
第3题、债券的票面要素包括()。
Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。
第4题、关于新股网上发行，下列说法错误的是()。
Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】网上发行具有经济性和高效性的特点。
第5题、下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。
Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
Ⅲ.借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
Ⅳ.将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
第76题、可参与证券投资的金融机构包括()。
Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构
Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.企业集团财务公司
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。而其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。
第7题、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。
Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买;并股则常见于低价股。
第8题、下列不属于系统性风险的是()。
Ⅰ.财务风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.流动性风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】系统性风险，也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括财务风险、经营风险和流动性风险。
第9题、下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标Ⅰ.贝塔系数Ⅱ.阿尔法系数Ⅲ.保准差Ⅳ.持股数量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。
第10题、关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中正确的是()。
Ⅰ.标准券余额不足的，债券回购的申报无效Ⅱ.债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报Ⅲ.当日申报转回的债券，当日不得卖出Ⅳ.债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
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