2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（四）

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　　第 1 题

　　融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

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　　第 2 题

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括( )。

　　A.造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成严重后果的，单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　C.情节特别恶劣的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　D.造成严重后果的，处 2 年以下有期徒刑或者拘役

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　　第 3 题

　　期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括( )。

　　A.具有人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

　　C.具有高中以上学历

　　D.具有从事期货业务 2 年以上的经历

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　　第 4 题

　　根据我国《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定暂停其

　　股票上市交易的是( )。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.最近 3 年连续亏损

　　C.公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件

　　D.公司解散或者被宣告破产

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　　第 5 题

　　非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是( )。

　　A.基金的运作方式

　　B.基金承担的有关费用

　　C.基金财产交收方式

　　D.基金收益分配原则、执行方式

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　　第 6 题

　　按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。

　　A.合规风险、管理风险和技术风险

　　B.基本风险、非基本风险

　　C.系统风险、非系统风险

　　D.基本风险、经营管理风险

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　　第 7 题

　　股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.上市报告书

　　B.申请股票上市的股东大会决议

　　C.未经审计的公司最近 3 年的财务会计报告

　　D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

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　　第 8 题

　　下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

　　A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.个人利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉

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　　第 9 题

　　对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额( )的罚款。

　　A.2%以上 10%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　D.5%以上 25%以下

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　　第 10 题

　　自股东会会议决议通过之日起( )日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.60;70

　　B.60;80

　　C.60;90

　　D.90;60

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