2020年证券从业资格证法律法规提高练习（二）_第2页

　　1.证券公司从事证券自营业务必须使用( )。

　　Ⅰ.客户资金

　　Ⅱ.自有资金

　　Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ.转融通资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2.在融资融券业务中，可充抵保证金证券范围包括( )。

　　Ⅰ.A股股票

　　Ⅱ.B股股票

　　Ⅲ.基金

　　Ⅳ.债券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.境内分支机构负责人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.有限责任公司营业执照应当载明的事项包括( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司的经营范围

　　Ⅲ.各股东出资额

　　Ⅳ.法定代表人姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括( ) 。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.通过发行公司债券筹集的资金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有( ) 。

　　Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押

　　Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券并质押

　　Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押

　　Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券并质押

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( ) 进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.其他信息披露义务人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括( )

　　Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

　　Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款

　　Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款

　　Ⅳ.对发行人予以取缔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当具　备的条件有( )。

　　Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司

　　Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司

　　Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外

　　Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

　　Ⅱ.管理能力和业绩

　　Ⅲ.市场风险

　　Ⅳ.法律风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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