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2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题(六)_第2页

来源:考试网  [2020年2月26日]  【

  1.股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有( )。

  Ⅰ.公司设立方式

  Ⅱ.公司注册资本

  Ⅲ.公司法定代表人

  Ⅳ.公司股份总数

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  2.下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨是( )。

  Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

  Ⅱ.规范证券投资基金活动

  Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益

  Ⅳ.提高基金的投资效益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3.保持人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交( ).

  Ⅰ.上市保荐书

  Ⅱ.保荐协议

  Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中

  中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的证明文件

  Ⅳ.法律意见书

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  4.下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )

  Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

  Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  Ⅲ.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

  Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  5.基金募集阶段,基金托管人的主要工作有( )。

  Ⅰ.开立基金的资金账户、证券账户

  Ⅱ.建立基金账册

  Ⅲ.签署托管协议

  Ⅳ.复核基金资产净值

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  6.发审委会议表决采取记名投票方式,表决票设置类型为( )。

  Ⅰ.同意票

  Ⅱ.反对票

  Ⅲ.弃权票

  Ⅳ.有条件的同意票

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  7.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法,正确的有( )。

  Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制也要符合监管部门规定的资格条件

  Ⅱ.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人,其他组织或个人

  Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

  Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  8.下列各项中,属于证券经纪业务监管措施的是( )。

  Ⅰ.证券公司内部控制

  Ⅱ.证券业协会的自律管理

  Ⅲ.证券交易所的监督

  Ⅳ.证券监管机构的监管

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  9.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。

  Ⅰ.薪酬与提名委员会

  Ⅱ.审计委员会

  Ⅲ.风险控制委员会

  Ⅳ.董事会秘书

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  10.证券公司办理定向资产管理业务时,( )。

  Ⅰ.客户的资产净值不得低于人民币100万元

  Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金

  Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法筹集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金

  Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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