2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（十五）

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　　1.在基金管理公司中不承担基金运作职责的是()。

　　A.行业研究员

　　B.投资决策委员会

　　C.主管投资的副总经理

　　D.基金经理

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　　2期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向()报送财务会计类材料。

　　A.国务院银行业监督管理机构

　　B.当地政府

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D期货业协会

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　　3.申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由()负责妥善保管。

　　A.申请人

　　B.证券业协会

　　C.申请人所在机构

　　D.证监会

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　　4.对于采取() 方式销售的公司债券，其销售期最长不能超过90日。

　　A.直销

　　B.转销

　　C.包销

　　D.助销

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　　5.公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需要履行的手续是()。

　　A.经股东大会同意

　　B.经董事会同意

　　C.经高级管理人员同意

　　D经保荐人同意

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　　6.进行上市收购过程中，以下关于书面报告和公告的说法，错误的是()。

　　A.公告后三日内,该投资者不得再行买卖该.上市公司的股票

　　B.投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告

　　C.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内，进行书面报告

　　D.报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

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　　7.证券业务人员因(), 不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

　　A.出现工作失误的

　　B.未按规定完成当年后续职业培训的

　　C.未按规定参加年检的

　　D.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

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　　8.根据《证券法》，非法开设证券交易场所的，由() 级以。上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　A.县

　　B.省

　　C.乡

　　D.市

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　　9.证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例为()。

　　A.100%

　　B.120%

　　C.130%

　　D.110%

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　　10通过证券交易所的证券交易，投资者及其-致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的百分之五时，()。

　　A.在该事实发生之日起五日内通知该上市公司

　　B.暂停买卖该.上市公司的股票

　　C继续买入该上市公司的股票

　　D .继续卖出该上市公司的股票

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