2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（十二）

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　　1.《期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息，效力期限是()。

　　A.3年

　　B.4年

　　C.5年

　　D.6年

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　　2期货交易所会员大会由()召集，每年召开-次。

　　A.董事会.

　　B.监事会

　　C理事会

　　D.证监会

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　　3集合资产管理计划不得用于()。

　　A.融资融券交易

　　B.信托投资资金计划

　　C.抵押融资和对外担保

　　D利率互换

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　　4投资者通过收购上市公司25%的股份而成为第一大股东， 但承诺最少() 年放弃行使相

　　关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　5.股份有限公司申请发行公司债券，其净资产不少于人民币()。

　　A.3000万元

　　B.4000万元

　　C.5000万元

　　D2000万元

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　　6.证券公司的()负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

　　A.董事会.

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

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　　7.银行业金融机构申请期货交易融资或担保业务，需经()批准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.当地政府

　　C.中国人民银行

　　D.国务院银行业监督管理机构

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　　8.证券在证券交易所上市交易的，应采用()。

　　A.公开的集中竞价交易方式

　　B.公开的集中交易方式

　　C.公开的集中交易方式或国务院证券监督管理机构规定的其他方式

　　D:做市商交易方式

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　　9.下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是()。

　　A.证监会.

　　B.证券交易所

　　C.登记结算公司

　　D.中国人民银行

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　　10.成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

　　A.营业网点在40个以上

　　B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

　　C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元

　　D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

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