2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（十）

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　　1、关于“沪伦通”，下列说法错误的是( )。

　　A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

　　B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt)，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)

　　C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

　　D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

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　　2、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的( )个工作日内向中国证监会报送有关资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　3、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

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　　4、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　5、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

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　　6、投资者通过收购上市公司25%的股份而成为第一大股东，但承诺最少( )年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　7、《约定回购式证券交易 登记结算业务办法》属于( )。

　　A.自律管理业务规则

　　B.行政法规

　　C.法律

　　D.规范性文件

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　　8、( )是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。

　　A.基金成立公告

　　B.基金份额上市公告书

　　C.基金合同

　　D.招募说明书

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　　9、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在( )。

　　A.债务责任的承担

　　B.出资的比例

　　C.股东的权利

　　D.出资的方式

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　　10、《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币( )。

　　A.10000万元

　　B.5000万元

　　C.3000万元

　　D.2000万元

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