2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（十二）

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　　1.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)个月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

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　　2.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其(　　)将不会在证券业协会网站公示。

　　A.所在机构

　　B.执业证书编号

　　C.身份证号

　　D.从事证券投资咨询业务类型

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　　3.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

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　　4.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

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　　5.财务顾问主办人应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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　　6.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　7.诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　8.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁人措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

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　　9.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

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　　10.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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