2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（七）

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　　1.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和(　　)罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5万元以下

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　　2.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　3.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

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　　4.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括(　　)。

　　A.证券业执业证书

　　B.保荐代表人的任职机构、职务

　　C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

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　　5.财务顾问主办人应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.具有证券从业资格

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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　　6.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

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　　7.诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

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　　9.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(　　)人操作、(　　)人复核，复核应当留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

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　　10.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任(　　)。

　　A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　B.由委托人和证券公司共同承担责任

　　C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

　　D.委托人和证券公司均不应承担

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