证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证法律法规练习试卷(七)_第2页

来源:考试网  [2020年2月3日]  【

  1.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和( )。

  Ⅰ.人均薪酬情况

  Ⅱ.经营管理状况

  Ⅲ.财务收支状况

  Ⅳ.参股及控股情况

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  2.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者证券子账户可以包括( )。

  Ⅰ.人民币普通股票账户(A 股账户)

  Ⅱ.人民币特种股票账户(B 股账户)

  Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)

  Ⅳ.开放式基金账户

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  3.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。

  Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

  Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  Ⅲ.期货市场行情

  Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  4.下列属于证券公司章程中重要条款的是( )。

  Ⅰ.证券公司的解散事由

  Ⅱ.证券公司的清算办法

  Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

  Ⅳ.聘任律师事务所程序

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  5.在融资融券交易中,( )可作为客户对证券公司债券的担保物。

  Ⅰ.客户交纳的保证金

  Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

  Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

  Ⅳ.客户的银行存款

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  6.对证券公司报送的( ),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。

  Ⅰ.年度报告

  Ⅱ.月度报告

  Ⅲ.季度报告

  Ⅳ.半年度报告

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  7.从事定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是( )。

  Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

  Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

  Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

  Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  8.股份有限公司章程应当载明的事项有( )。

  Ⅰ.公司设立方式

  Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则

  Ⅲ.公司利润分配办法

  Ⅳ.公司的通知和公告办法

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  9.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,正确的是( )。

  Ⅰ.已取得证券从业资格

  Ⅱ.具有高中以上学历

  Ⅲ.具有从事证券业务 2 年以上的经历

  Ⅳ.具有人民共和国国籍

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  10.以下说法正确的是( )。

  Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此获得的收益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款

  Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

  Ⅲ.证券公司违反《人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

  Ⅳ.违反《人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正。没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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