2020年证券从业资格证法律法规考点：沪港通、深港通业务

　　沪港通、深港通业务

本章练习 考点讲解

　　为加强中国内地与香港资本市场联系、推动资本市场双向开放等，也为内地和香港投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供途径，我国于2014年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。

　　内地与香港股票市场交易互联互通机制：上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。包括：

　　沪港股票市场交易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制。

　　(一)沪港通

　　2014年4月10日，中国证监会和香港证券及期货事务监察委员会发布《中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》，决定原则批准上交所、联交所、中国结算、香港结算公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点，即“沪港通”机制。

　　1、沪港通定义(沪港股票市场交易互联互通机制)

　　内地和香港投资者委托上交所会员或联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。包括：

　　1)沪股通：香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交 易服务公司向上交所进行申报，买卖上交所上市的股票。

　　2)港股通：内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券 交易服务公司向联交所进行申报，买卖联交所上市的股票。

　　2、沪港通可交易的证券品种

　　沪股通股票包括以下范围内的股票：

　　(1)上证180指数成分股;

　　(2)上证380指数成分股;

　　(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

　　在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票(即ST/ST股票和退市整理股票)、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。

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