2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题10

　　[单选题]中国金融期货交易所的期货结算机构()。

　　A是附属于期货交易所的的独立机构

　　B由几家期货交易所共同拥有

　　C是交易所的内部机构

　　D完全独立于期货交易所

　　参考答案：C

　　[单选题]期货投资者保障基金管理机构应当以()设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　A期货交易所名义

　　B保障基金名义

　　C期货公司名义

　　D期货投资者名义

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。

　　A各自所在地

　　B证券公司所在地

　　C期货公司所在地

　　D任意

　　参考答案：A

　　[单选题]期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。

　　A5

　　B10

　　C15

　　D20

　　参考答案：D

　　[单选题]期货经营机构对投资者进行告知，警示应当采用()形式送达客户，并由其确认已充分理解和接受。

　　A公证

　　B面谈

　　C电话

　　D书面

　　参考答案：D

　　[多选题]期货交易所履行的职责包括()。

　　A提供交易的场所、设施和服务

　　B设计合约，安排合约上市

　　C组织并监督交易、结算和交割

　　D为期货交易提供集中履约担保

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。()应当执行交易者适当性制度。

　　A期货交易所

　　B期货公司

　　C境外经纪机构

　　D境外交易者

　　参考答案：ABC

　　[多选题]小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早巳被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是()。

　　A期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金

　　B期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　C期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资资金

　　D期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首 席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是()。

　　A首 席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　B首 席风险官应当向董事会报告

　　C首 席风险官应当向中国期货业协会报告

　　D首 席风险官应当向公司控股股东报告

　　参考答案：AB

　　[多选题]某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是()。

　　A因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保

　　B期货公司不得向甲公司提供融资

　　C期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

　　D甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

　　参考答案：ACD

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