2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案9

　　[单选题]全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.财政部

　　参考答案：B

　　[单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。

　　A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　C.中国证监会禁止的其他行为

　　D.诚实守信，恪尽职守

　　参考答案：D

　　[单选题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.人民法院

　　D.期货交易所

　　参考答案：A

　　[单选题]()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　[单选题]()依法对期货市场客户开户进行监督检查。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.证券公司

　　D.中国证券协会

　　参考答案：B

　　[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.公安机关

　　D.期货交易所

　　参考答案：B

　　[多选题]目前郑州商品交易所的上市品种包括()等。

　　A.黄金

　　B.菜粕

　　C.菜籽

　　D.豆粕

　　参考答案：BC

　　[多选题]申请设立期货公司，需要具备的条件包括()。

　　A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　参考答案：ABCD

　　[判断题]期货交易所的结算中心全部需要建立、健全结算担保金制度。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[判断题]从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。()

　　对

　　错

　　参考答案：对