2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案3

　　[单选题]期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。

　　A.随时

　　B.不定期

　　C.随机

　　D.定期

　　参考答案：D

　　[单选题]期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.主管资管业务的副总经理

　　D.首 席风险官

　　参考答案：D

　　[单选题]期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.6%

　　参考答案：B

　　[单选题]期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。

　　A.证监会

　　B.仲裁委员会

　　C.期货业协会

　　D.国家主管机关

　　参考答案：C

　　[多选题]期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的()，不得就市场行情做出确定性判断。

　　A.市场风险

　　B.市场变化

　　C.投资变化

　　D.投资风险

　　参考答案：BD

　　[多选题]客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的()分别维护。

　　A.期货交易所

　　B.期货合约

　　C.期货交易品种

　　D.期货公司

　　参考答案：AD

　　[判断题]全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其自有资金账户可以混合管理。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[判断题]期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[判断题]未经期货交易所许可.任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。()

　　对

　　错

　　参考答案：对